证券从业资格考试新旧大纲对比

《金融市场基础知识》

第一章 金融市场体系

新增:了解英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征。

第二章 中国的金融体系与多层次资本市场

新增:：解中央银行的业务（资产负债表）

细化：

1.了解金融中介机构体系的构成

2.掌握商业银行、证券公司、保险公司等主要金融中介机构的业务

3. 掌握中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义

修改：了解"一委一行两会"的职责

第三章 证券市场主体

新增：

1.熟悉我国上市公司首次融资与再融资的途径

2.了解证券公司业务国际化。

第四章 股票

新增：

1.了解新股网上网下申购的要求。

2.熟悉股票退市制度。

3.掌握证券交易原则和交易规则

4.熟悉做市商交易的基本概念与特征

5.了解基本分析、技术分析、量化分析的概念

6.熟悉货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念

7. 熟悉影响股票投资价值的因素

8.了解股票的绝对估值方法和相对估值方法。

修改：熟悉融资融券交易的基本概念与操作。（了解改为熟悉）

第五章 债券

新增：

1. 熟悉资产支持证券概念及分类

2.熟悉资产证券化的主要产品

3.了解资产证券化兴起的经济动因

4.了解美国次级贷款及相关证券化产品危机

5.熟悉债券估值的基本原理

6.熟悉影响债券价值的基本因素

7.了解债券报价与实付价格

8.了解零息债券、附息债券、累息债券的估值定价

9.了解债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的概念

10.了解利率的风险结构和期限结构的概念。

第六章 证券投资基金

新增：

1.证券投资基金的起源与全球证券投资基金业发展概况;

2.熟悉我国证券投资基金的运作关系;熟悉基金投资管理过程

3.熟悉基金投资面临的外部风险与内部风险

4.熟悉拟募集基金应具备的条件

5.熟悉基金的募集步骤

6.熟悉开放式基金的认购步 骤、认购方式、认购费率和收费模式

7.熟悉开放式基金申购、赎回的概念

8.熟悉认购与申购的区别

9.熟悉申购、赎回的原则

10.了解申购、赎回费用及销售服务费的概念

11.熟悉开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念

12.熟悉封闭式基金的交易规则与交易费用。

13.了解基金资产估值的重要性(新增);熟悉基金资产估值需考虑的因素

14.熟悉基金自身投资活动产生的税收

15.熟悉基金投资者(包括个人和机构)投资基金的税收

16.熟悉基金监管的含义与作用

17.熟悉我国基金监管机构和自律组织

18.熟悉对基金机构的监管内容

19.掌握对公募基金销售活动的监管内容

20.掌握对公募基金投资与交易行为的监管的内容

21.熟悉基金信息披露的含义与作用

22.掌握基金信息披露的禁止性规定

23.熟悉基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露的内容

24.掌握对非公开募集证券投资基金的基本规范

25.熟悉私募基金的募集程序

26.熟悉私募基金的信息披露

细化：熟悉基金市场参与主体

第七章 金融衍生工具

新增：

1.了解金融期权的主要风险指标

2.了解权证的定义和分类

3.了解期权品种及其应用

第八章 金融风险管理

新增：

1.了解风险的常见定义

2.掌握中国国家标准对风险的定义

3.掌握风险的构成要素

4.声誉风险的概念与特点

《证券市场基本法律法规》

第一章

第二章

第三章

第四章