基金从业资格考试考前模拟试题一

对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是( )。

A：中国证监会

B：证券公司

C：证券交易所

D：中国人民银行

[答] C

基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和( )共同负责。

A：证券交易所

B：中国人民银行

C：财政部

D：基金管理公司

[答] B

基金托管人需定期向中国证监报送( )。

A：监察稽核报告

B：公司财务和自有资金运用情况报告

C：基金持有人名册

D：对基金管理公司的监督报告

[答] A C D

证券投资基金的监管的重点是( )。

A：对基金管理公司的监管

B：对基金托管人的监管

C：对基金投资者的监管

D：对证券投资基金行为的监管

[答] D

基金管理公司需定期向中国证监会报送( )。

A：监察稽核报告

B：公司财务和自有资金运用情况报告

C：基金持有人名册

D：基金运作报告

[答] A B D

基金募集前( )，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。

A：一天

B：三天

C：七天

D：十天

[答] B

对证券投资基金的监管主要包括( )。

A：对基金管理公司的监管

B：对基金托管人的监管

C：对证券投资基金行为的监管

D：对基金投资欠的监管

[答] A B C

证券交易所的会员( )。

A：可以自动转让交易席位

B：转让交易席位必须由证监会审批

C：转让交易席位必须由证券交易所审批

D：不得转让交易席位

[答] C

基金托管人一般由( )聘请。

A：基金发起人

B：基金托管人

C：基金持有人大会

D：证券交易所

[答] A

基金监管的目标是( )。

A：维护基金市场的正常秩序，保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，引导投资方向，实现资本市场的资源配置功能

B：充分运用、发挥市场机制的积极作用，限制基金对市场的消极影响

C：防止操作市场，禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为，增强投资者的信心，保护投资者的利益，营造“公平、公正、公开“的投资环境

D：引导储蓄转化为投资，促进经济发展和社会稳定

[答] A B C D

下列职权中，应该由股东会行使的是( )

A：主持公司的生产经营管理工作

B：决定公司内部管理机构的设置

C：修改公司章程

D：制定公司的具体规章

[答] C

下列职权中，应该由董事会行使的是( )

A：主持公司的生产经营管理工作

B：决定公司内部管理机构的设置

C：修改公司章程

D：制定公司的具体规章

[答] B

下列职权中，应该由经理行使的是( )

A：提议召开临时股东会

B：决定公司内部管理机构的设置

C：决定公司的经营计划和投资方案

D：制定公司的具体规章

[答] D