基金从业资格《私募股权投资基金》监管的原则习题

1.监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责，这是指股权投资基金的()监管原则。

A.依法监管原则

B.高效监管原则

C.适度监管原则

D.审慎监管原则

答案：A

解析：依法监管，是指监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据;监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责;对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚。

2.股权投资基金依法监管的基本原则不包括()。

A.依法监管原则

B.高效监管原则

C.适时监管原则

D.分类监管原则

答案：C

解析：选项C符合题意：股权投资基金依法监管的基本原则包括依法监管原则、高效监管原则、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。