2018基金从业《基金法律法规》每日一题（5.8）

某基金从业人员甲进入基金公司后，参加了基金销售人员从业考试，但成绩尚未公布，未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中，甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品，该行为违反了()原则。

A、诚实守信

B、客户至上

C、守法合规

D、专业审慎

【正确答案】D

【答案解析】本题考查专业审慎的内容。专业审慎的基本要求之一是持证上岗：是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。甲的行为违反了专业审慎原则，只是参加考试 ，成绩尚未公布，未取得资格证书。