基金从业考试《法律法规》试题1

1.现行《中华人民共和国证券法》的生效日期为()

A2006年1月1日

B2006年6月1日

C2007年1月1日

D2006年6月1日

2.《基金销售管理办法》的立法宗旨是下列哪一项?()

A、严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管

B、规范基金的销售活动，促进基金市场健康发展

C、提示投资风险，促进基金市场健康发展

D、促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务，维护基金投资人权益

3.向公众发放基金宣传推介材料之前，应事先经()检查，出具合规意见，并报()备案。

上述表述的空白出，相应应当填入的内容是：()。

A、基金行业的协会中国证监会或其派出机构

B、基金行业的协会中国证监会

C、基金管理人的督察长中国证监会或其派出机构

D、基金管理人的督察长中国证监会

4.我国第一部规范基金销售活动的法规是()

A、《证券投资基金销售管理办法》

B、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

C、《证券投资基金法》

D、《证券投资基金销售适用性指导意见》

5.根据有关规定，向公众发放的向公众发放基金宣传推介材料之前，应事先经基金管理人的()检查，出具合规意见，并报中国证监会备案。

A、督察长

B、董事会

C、基金经理

D、监事长

6.代销机构对投资者适用不用费率，须满足以下要求：()。

A、须经公告

B、须经招募说明书载明并公告

C、须经招募说明书载明

D、须经基金合同约定