《金融市场基础知识》试题库(六)

(1) 深证成分股指数选取成分股的一般原则有( )。

Ⅰ.有一定的上市交易时间

Ⅱ.有一定的上市规模.以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量

Ⅲ.交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量

Ⅳ.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:深圳证券交易所选取成分股的一般原则是：(1)有一定的上市交易时间;(2)有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量;(3)交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量.

(2) 下列说法中，正确的有( )。

Ⅰ.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

Ⅱ.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式

Ⅲ.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行

Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:Ⅲ项，根据我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的.应当采用代销方式发行。

(3) 关于证券市场的发展历史，以下说法正确的有( )。

Ⅰ.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券

Ⅱ.美国第一个证券交易所是纽约证券交易所

Ⅲ.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志

Ⅳ.美国证券市场是从买卖政府债券开始的

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: 略

(4) 以下关于银行间市场的自营买卖的说法中，正确的有( )。

Ⅰ.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

Ⅱ.目前.银行间市场的交易品种主要是债券

Ⅲ.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行.交易对手之间自主询价谈判.逐笔成交

Ⅳ.交易手续比较简单

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己的名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券。银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行.交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。Ⅳ项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。

(5) 证券服务机构包括( )。

Ⅰ.投资咨询机构Ⅱ.资信评级机构

Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.律师事务所

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等依法设立的从事证券服务业的法人机构。