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中间介绍业务

2018-7-9 来源:环球网校

(一)

甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此,回答下列问题:

1.根据规定,甲证券公司要想获得介绍业务资格,必须满足中国证监会规定的风险控制指标,下列选项中提供的指标正确的是()。(环球网校小编整理2016年期货从业《法律法规》课后习题:中间介绍业务)

A.净资本不低于12亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的120%

C.除因证券公司发债提供的反担保外,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%

D.净资产不低于净资本的70%

2.甲证券公司提出申请后,中国证监会应当自受理申请之日起()日内做出批准或者不予批准的决定。

A.10

B.15

C.20(环球网校小编整理2016年期货从业《法律法规》课后习题:中间介绍业务)

D.30

3.如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准,甲可以接受()的委托从事中间介绍业务。

A.甲证券公司的全资期货公司

B.甲证券公司控股的期货公司

(环球网校小编整理2016年期货从业《法律法规》课后习题:中间介绍业务)

C.与甲公司属于同一机构控制的期货公司

D.与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司

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