2014年基金从业必做真题

按照基础资产分类可将权证分为( )

A、非股权类权证

B、股权类权证

C、债权类权证

D、其他权证

答案B、C、D

股指期货交易与股票交易相比，区别在于( )

A、股指期货合约有到期日，不能无限期持有。

B、股指期货交易采用保证金制度

C、在交易方向上，股指期货交易可以卖空

D、股指期货交易采用当日无负债结算制度。

E、股指期货合约可以无限期持有

答案A、B、C、D

证券发行市场的构成，证券发行市场由( )

A、证券发行人

B、证券投资者

C、证券服务机构

D、咨询公司

答案A、B、C

根据《证券交易所管理办法》第十一条的规定，证券交易所的具体职能主要包括( )

A、提供证券交易的场所和设施

B、指定证券交易所的业务规定

C、接受上市的申请，安排证券上市

D、组织，监督证券交易

E、对会员进行监督

F、对上市公司进行监管

J、管理和公布市场信息

H、中国证监会许可的其他职能

答案A、B、C、D、E、F、J、H

下列说法正确的有( )。

A：独立董事所发表的意见应在董事会决议中列明

B：公司的关联交易必须由独立董事签字后方能生效

C：两名以上的独立董事可提议召开临时股东大会

D：独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其他部门报告情况

[答] A B C D

基金管理公司董事会审议( )时，须经三分之二的独立董事同意方可生效。

A：基金管理公司的关联交易

B：基金管理公司董事、高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬

C：基金管理公司租用基金专用交易席位

D：基金管理公司聘请或更换会计师事务所

[答] A B C D

公司制定内部控制制度必须遵循原则包括( )。

A：全面性原则

B：审慎性原则

C：有效性原则

D：实时性原则

[答] A B C D

全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是( )。

A：一线岗位实行双人、双责、双职

B：相关部门、相关岗位之间相互监督制衡

C：内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈

D：会计部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈

[答] A B C

开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过( )个月。

A.1

B.2

C.3

D.4

[答] C

新任基金托管人由( )提名。

A：基金主要发起人

B：基金管理人

C：基金管理人或基金主要发起人

D：基金持有人大会

[答] B

通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前( )个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。

A：30

B：15

C：60

D：7

[答] A

下列不是清算小组成员的是( )。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金发起人

[答] C