2023年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题

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1、机构管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告后，机构未妥善处理的，应当及时向（）报告。【多选题】

A.中国证监会

B.司法机关

C.中国期货业协会

D.期货交易所

正确答案:A、C

答案解析:机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。

2、下列不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。【单选题】

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.未公开发布的相关信息

正确答案:D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。选项D不能。

3、某年红枣期货交易活跃，客户小李在某期货公司营业部开户，并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理小王便擅自利用这些资金以己的名义买进了多手期货合约。在该案例中小王违反的规定是（）。【客观案例题】

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

正确答案:A

答案解析:除依据《期货交易管理条例》第二十八条划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。小王属于违反规定挪用客户保证金。选项A正确。

4、下列不属于期货公司首席风险官职责的是（）。【单选题】

A.将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构

B.负责期货公司日常经营管理

C.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

D.报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十九条 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。选项B不属于

5、下列可以用于冲抵保证金的有价证券是（）。【多选题】

A.标准仓单

B.可流通的国债

C.房产证

D.股票

正确答案:A、B

答案解析:《期货交易所管理办法》第七十一条 期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：（一）经期货交易所认定的标准仓单；（二）可流通的国债；（三）中国证监会认定的其他有价证券。房产证不属于有价证券。

6、期货公司申请资产管理业务试点资格，（）应自受理之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。【单选题】

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.中国期货保证金监控中心公司

正确答案:A

答案解析:《期货公司资产管理试点办法》第八条，中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。

7、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。【单选题】

A.证券公司

B.期货公司

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。（选项A正确）证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

8、期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的（）。【单选题】

A.道德品质

B.个人修养

C.职业操守

D.生活习惯

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》第一百条 期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守。

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