2023年中级银行从业考试《法律法规》章节习题

2023年中级银行从业考试《法律法规》章节习题为大家整理好了，快来练习吧，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!

1、董事会应下设审计委员会，审计委员会成员不少于（）人。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.1

正确答案:B

答案解析:董事会应下设审计委员会，审计委员会成员不少于3人，多数成员应为独立董事（选项B正确）。

2、《中华人民共和国公司法》规定，公司的权力机构是（）。【单选题】

A.董事会

B.股东大会

C.监事会

D.公司经理

正确答案:B

答案解析:《公司法》规定：股东大会是公司的权力机构，董事会是公司的经营决策机构，监事会是公司的法定监督机构，公司经理是由董事会聘任的、对公司日常经营管理负有总责的高级管理人员。

3、董事会和监事会应了解、理解银行的运行结构及其形成的风险，即“了解你的组织构架”。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:董事会和高管层应了解、理解银行的运行结构及其形成的风险，即“了解你的组织构架”。

4、对本行内部审计工作进行监督属于（）的职责。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.股东大会

正确答案:B

答案解析:监事会对本行内部审计工作进行监督，有权要求董事会和高级管理层提供审计方面的相关信息（选项B正确）。

5、商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。【多选题】

A.合规管理部门的功能和职责

B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施

C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

D.合规负责人的合规管理职责

E.合规管理部门的权限

正确答案:A、B、C、D、E

答案解析:合规政策至少包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限；合规负责人的合规管理职责；保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施；合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

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